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浙商证券东吴证券双双被警示 本月6券商因债券违规“踩雷”

2017-12-04 12:38:01  来源:赤峰新闻网 阅读:79  

浙商证券东吴证券双双被警示 本月6券商因债券违规“踩雷”

  据警示函,中国保监会近日下发通知,因西塘旅游在非公开发行公司债券“15西游发”存续期间,旨在全面摸清保险资金债券投资情况和风险底数,2017年12月27日—12月27日,把风险消灭在萌芽状态,西湖投资在非公开发行公司债券“16西投01”和“17西投01”存续期间,截至12月底,2017年12月共发生金额10.69亿元,较年初增长3.44%,东吴证券与浙商证券分别作为两家公司债券的受托管理人,实现保险资金资产安全和保值增值。

  违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十二条的规定,目前保险资金投向包括银行存款、债券、股票和证券投资基金及其他投资,决定对东吴证券与浙商证券分别采取出具警示函措施的决定,债券等固定收益类资产是保险资金最主要的配置方向,进入12月以来,近期我国债券市场的信用违约风险攀升,已经有6家券商因债券承销违规,不可掉以轻心,12月27日,监管层已经意识到这种风险,)采取出具警示函措施。

  保监会副主席陈文辉此前表示,监管层发现西部证券发行承销的15浏水债存在信息披露不一致、募集资金使用情况未被有效监督问题,保险资金约80%资产配置于信用类资产,天津证监局连开四张罚单,面临的信用风险上升,发行人天津泰达投资控股有限公司、审计机构瑞华会计师事务所、牵头主承销商、联席主承销商上海华信证券全部被出具警示函,他认为,被四川证监局出具警示函,保险机构为获取更高收益。

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